美國(guó)制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新政策對(duì)我國(guó)的啟示

一、 美國(guó)制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新政策重振制造業(yè)

        （一） 美國(guó)制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新政策的產(chǎn)生

        美國(guó)制造業(yè)經(jīng)歷了一個(gè)“絕對(duì)強(qiáng)大—漸次衰落—重塑優(yōu)勢(shì)”的過(guò)程，在此過(guò)程中美國(guó)政府針對(duì)制造業(yè)實(shí)施的技術(shù)創(chuàng)新政策起到了相當(dāng)重要的作用。美國(guó)制造業(yè)的規(guī)模和技術(shù)水平曾在全球市場(chǎng)中擁有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)，占到全球制造業(yè)份額的40%左右，達(dá)到了當(dāng)時(shí)世界上無(wú)與倫比的地位，為美國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展奠定了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。但是，在20世紀(jì)70年代和80年代，無(wú)論是在本土還是在國(guó)際市場(chǎng)上，美國(guó)制造業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力明顯下降，并由此導(dǎo)致了美國(guó)經(jīng)濟(jì)的蕭條。面對(duì)這種形勢(shì)，美國(guó)政府組織了一大批科研單位、大專院校、社會(huì)團(tuán)體和制造業(yè)企業(yè)的專家、學(xué)者對(duì)制造業(yè)的運(yùn)行狀況進(jìn)行調(diào)查研究，分析得出改善運(yùn)行和增強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)力的關(guān)鍵是必須占有技術(shù)優(yōu)勢(shì)。因此，進(jìn)入20世紀(jì)90年代后，聯(lián)邦政府推進(jìn)了以“技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略”為主要內(nèi)容的制造業(yè)重振計(jì)劃。

        （二）美國(guó)制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新政策的主要內(nèi)容

        1. 政府主導(dǎo)推動(dòng)制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新

        美國(guó)政府于1990年、1993年和1997年分別實(shí)施了“先進(jìn)技術(shù)計(jì)劃”、“制造業(yè)合作發(fā)展計(jì)劃”和“下一代制造—行動(dòng)框架”等，以推動(dòng)美國(guó)制造業(yè)的進(jìn)一步發(fā)展。以下重點(diǎn)介紹兩個(gè)計(jì)劃。

        （1）先進(jìn)技術(shù)計(jì)劃  The Advanced Technology Program (ATP)

        （2）制造業(yè)合作發(fā)展計(jì)劃Manufacturing Extension Partnership（MEP）

        2. 制造業(yè)在美國(guó)研發(fā)投入中占據(jù)主導(dǎo)地位

        3. 出臺(tái)了一系列配套政策為制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新提供制度保障

        比如，1972年的“技術(shù)評(píng)估法”，1984年的“國(guó)家合作研究法”等都為技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展提供了法律上的保障。2004年布什總統(tǒng)發(fā)布“鼓勵(lì)制造業(yè)創(chuàng)新”總統(tǒng)行政令推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步，同年，美國(guó)國(guó)會(huì)通過(guò)了“制造技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)能力法”，強(qiáng)調(diào)要通過(guò)財(cái)政支持發(fā)展新的制造技術(shù)，提高美國(guó)的制造能力。

        （三）美國(guó)制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略的實(shí)施效果

        由于美國(guó)政府和社會(huì)各界對(duì)制造業(yè)的重新認(rèn)識(shí)和重視，并采取了以技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略為主要內(nèi)容的一系列有力措施，經(jīng)過(guò)大約10年的努力，美國(guó)制造業(yè)的面貌發(fā)生了深刻變化。首先，制造業(yè)生產(chǎn)率提高。制造業(yè)生產(chǎn)率年均增長(zhǎng)率從1980年代的2.6%至1990年代躍升到3.7%。由于信息技術(shù)和信息化管理方式的實(shí)施，1987—2005年間，制造業(yè)生產(chǎn)率增長(zhǎng)了94%，而其他部門的生產(chǎn)率只增長(zhǎng)了38%。其次，制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，制造業(yè)重心轉(zhuǎn)移到高新技術(shù)、新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域。美國(guó)出現(xiàn)了硅谷、南加州、波士頓等微小技術(shù)領(lǐng)域的六大經(jīng)濟(jì)中心。

        二、 我國(guó)制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新存在的問(wèn)題

        當(dāng)前，一些國(guó)內(nèi)外專家稱中國(guó)已經(jīng)變成“世界工廠”，事實(shí)上，我國(guó)制造業(yè)總體規(guī)模僅相當(dāng)于美國(guó)的1/5，制造業(yè)的工業(yè)增加值僅為美國(guó)的22.14%、日本的35.43%，勞動(dòng)生產(chǎn)率約為美國(guó)的4.38%、日本的4.07%、德國(guó)的5.56% 。在技術(shù)方面，其差距主要表現(xiàn)在以下幾方面。

        （一）基礎(chǔ)技術(shù)發(fā)展滯后

        整體制造水平仍處于機(jī)械化生產(chǎn)為主的階段，各類主要基礎(chǔ)件的性能指標(biāo)大體相當(dāng)國(guó)外20世紀(jì)70～80年代水平。工業(yè)發(fā)達(dá)國(guó)家在成熟的共性基礎(chǔ)技術(shù)和關(guān)鍵技術(shù)基礎(chǔ)上，正向定制化、智能化、集成化方向發(fā)展，而我國(guó)尚處于單機(jī)自動(dòng)化、剛性自動(dòng)化的階段，自動(dòng)化技術(shù)水平低、系統(tǒng)集成能力差。

        （二）重要技術(shù)仍主要依靠從國(guó)外引進(jìn)

        重大技術(shù)裝備主要依靠進(jìn)口，主要產(chǎn)品的更新?lián)Q代離不開從國(guó)外引進(jìn)技術(shù)，機(jī)械制造業(yè)中57%的產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)化是在引進(jìn)技術(shù)基礎(chǔ)上完成的。數(shù)據(jù)表明，我國(guó)光纖制造裝備的100%、集成電路芯片制造裝備的85%、石油化工裝備的80%，轎車制造、數(shù)控機(jī)床、紡織機(jī)械、膠印設(shè)備的70%被進(jìn)口產(chǎn)品占領(lǐng)。而且，越是重要、高檔、技術(shù)附加值越高的裝備，進(jìn)口就越多，自給率就越低。

        （三）產(chǎn)品水平低、高技術(shù)產(chǎn)品少

        從產(chǎn)品結(jié)構(gòu)看，多數(shù)企業(yè)沒有自己的專有技術(shù)，產(chǎn)品技術(shù)含量低，缺乏獨(dú)特的競(jìng)爭(zhēng)力。由于缺乏研究開發(fā)與制造能力而無(wú)法生產(chǎn)技術(shù)要求高的重大成套設(shè)備和高技術(shù)產(chǎn)品，不能適應(yīng)整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)建設(shè)的需要。

        三、我國(guó)制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力不足的原因

        首先，技術(shù)自主創(chuàng)新能力不強(qiáng)。我國(guó)目前還沒有形成自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的技術(shù)體系，多數(shù)行業(yè)的核心技術(shù)與裝備基本依賴國(guó)外。航天、軌道交通設(shè)備、煉油技術(shù)等以自主創(chuàng)新為主，但水平與國(guó)外仍有較大差距；轎車、大型乙烯成套設(shè)備、計(jì)算機(jī)系統(tǒng)軟件等處于引進(jìn)技術(shù)消化吸收過(guò)程，尚未掌握系統(tǒng)設(shè)計(jì)與核心技術(shù)；大型飛機(jī)、半導(dǎo)體和集成電路專用設(shè)備、光纖制造設(shè)備、大型科學(xué)儀器及大型醫(yī)療設(shè)備等主要依賴購(gòu)買國(guó)外產(chǎn)品。以企業(yè)為主體的技術(shù)創(chuàng)新體系建設(shè)尚處于起步階段，制約了技術(shù)創(chuàng)新能力的提高。

        其次，技術(shù)開發(fā)與創(chuàng)新經(jīng)費(fèi)投入少。目前發(fā)達(dá)國(guó)家研發(fā)費(fèi)用占GDP 的比重在2%～3%之間, 發(fā)展中國(guó)家大多在1%以下。世界500強(qiáng)企業(yè)一般為5%～10％以上，電信、醫(yī)藥等行業(yè)甚至達(dá)到20％。我國(guó)2003 年為1.13%，而我國(guó)大中型工業(yè)企業(yè)研究與開發(fā)經(jīng)費(fèi)支出占銷售收入比例為0.6％。按照國(guó)際上比較一致的看法，研發(fā)資金占銷售額1%的企業(yè)難以生存，占2%的僅能維持，占5%的才有較強(qiáng)的競(jìng)爭(zhēng)能力。目前我國(guó)在技術(shù)開發(fā)方面的投入正在以前所未有的速度增加，如，2002年中國(guó)電子百?gòu)?qiáng)研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入總額為217億元，比上年提高15% ，排名靠前的華為、海爾等企業(yè)研發(fā)投入已占其營(yíng)業(yè)收入的10%以上，但從總體上講和發(fā)達(dá)國(guó)家差距還很大，應(yīng)繼續(xù)加大投入力度。

        再者，由于激勵(lì)措施欠缺，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)不力等諸多政策性因素，也一定程度上制約了我國(guó)制造技術(shù)創(chuàng)新的實(shí)現(xiàn)。

        四、啟示

        世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的實(shí)踐說(shuō)明制造業(yè)是實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化的原動(dòng)力， 是物質(zhì)財(cái)富的基礎(chǔ)和國(guó)家實(shí)力的支柱，發(fā)展制造業(yè)依然是世界各發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家加快經(jīng)濟(jì)發(fā)展、提高國(guó)家綜合競(jìng)爭(zhēng)力的重要途徑。我國(guó)目前尚處于工業(yè)化進(jìn)程之中，無(wú)論是基于完成工業(yè)化和實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化的目標(biāo)，還是屹立于世界民族之林的需要，我們都必須做大、做強(qiáng)我們的制造業(yè)。

        （一）充分認(rèn)識(shí)技術(shù)創(chuàng)新對(duì)于制造業(yè)以及經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要性

        美國(guó)的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)表明，技術(shù)創(chuàng)新推動(dòng)的制造業(yè)發(fā)展，不僅對(duì)制造業(yè)本身，也對(duì)本國(guó)長(zhǎng)期技術(shù)水平提高和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)起到了十分重要的作用。

        目前，美國(guó)制造業(yè)的單位成本正在以大于1%的速率下降，經(jīng)濟(jì)效益明顯改善，這說(shuō)明制造業(yè)正在保持和實(shí)現(xiàn)自身的健康發(fā)展。

        另外，技術(shù)創(chuàng)新帶來(lái)的制造業(yè)重振促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。大量跡象表明，制造業(yè)重振了美國(guó)在國(guó)際和國(guó)內(nèi)市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)力，在20世紀(jì)90年代美國(guó)強(qiáng)勁的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中發(fā)揮了不可替代的重要作用。20世紀(jì)90年代制造業(yè)的年均經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率達(dá)5.2%，高于美國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率2.1個(gè)百分點(diǎn)，對(duì)GDP增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)達(dá)到29%，制造業(yè)還拉動(dòng)其他產(chǎn)業(yè)30%，提高增長(zhǎng)率40%，拉動(dòng)全國(guó)科技進(jìn)步的40%。良好的制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基礎(chǔ)是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的支撐， 其他產(chǎn)業(yè)的發(fā)展也依賴于健康的、具有技術(shù)活力的制造業(yè)。

        （二）增加對(duì)制造業(yè)的科研投入

        在美國(guó)，制造業(yè)幾乎囊括了各產(chǎn)業(yè)所從屬的全部研究開發(fā)。因此它們提供了制造業(yè)內(nèi)外所用的大部分技術(shù)創(chuàng)新。我國(guó)制造業(yè)要實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新，充足的資金投入是必不可少的。

        政府在增加科研投入的途徑方面，一方面應(yīng)增加對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的財(cái)政支持，另一方面可建立相關(guān)激勵(lì)投資、融資的制度，引導(dǎo)政府資金和民間資金，吸引社會(huì)上的各類資金投向高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域。企業(yè)應(yīng)從戰(zhàn)略的高度出發(fā)，加大科技投入，應(yīng)按照銷售額的一定百分比提取技術(shù)創(chuàng)新資金、以保證企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新資金需求。

        在科研資金增加的比例方面，國(guó)家增加用于重點(diǎn)行業(yè)、重點(diǎn)企業(yè)和重點(diǎn)裝備的自主創(chuàng)新工作的專項(xiàng)資金，支持各類科技計(jì)劃以及國(guó)家投資的重大工程項(xiàng)目中。

        （三）政府、企業(yè)、學(xué)校聯(lián)合攻關(guān)，實(shí)現(xiàn)自主創(chuàng)新

        從創(chuàng)新的主體來(lái)看，應(yīng)該以企業(yè)創(chuàng)新為主體，但由于目前中國(guó)的企業(yè)規(guī)模與實(shí)力往往不足以獨(dú)自承擔(dān)相關(guān)的技術(shù)創(chuàng)新，大學(xué)也存在經(jīng)費(fèi)問(wèn)題，所以還要政府的強(qiáng)力支持。

        從創(chuàng)新的程度來(lái)看，技術(shù)創(chuàng)新可分為自主創(chuàng)新、模仿創(chuàng)新和合作創(chuàng)新三種基本模式。從長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展看，我國(guó)制造業(yè)應(yīng)該以自主技術(shù)創(chuàng)新模式為主，作為一個(gè)發(fā)展中大國(guó)，單純依靠技術(shù)轉(zhuǎn)讓和技術(shù)擴(kuò)散來(lái)促進(jìn)制造業(yè)技術(shù)進(jìn)步是不現(xiàn)實(shí)的，但是也應(yīng)該采取漸進(jìn)的方式，逐步實(shí)現(xiàn)由模仿到自主創(chuàng)新的過(guò)渡。因此，企業(yè)在其不同發(fā)展階段，針對(duì)不同產(chǎn)品和不同的技術(shù)領(lǐng)域，也可以同時(shí)分別采取自主創(chuàng)新、模仿創(chuàng)新和合作創(chuàng)新三種不同的模式，關(guān)鍵是如何揚(yáng)長(zhǎng)避短，實(shí)現(xiàn)自主創(chuàng)新與模仿創(chuàng)新、引進(jìn)創(chuàng)新相結(jié)合，技術(shù)創(chuàng)新與技術(shù)改造相結(jié)合。對(duì)于已經(jīng)開發(fā)出的新技術(shù)，可以通過(guò)模仿創(chuàng)新以低成本獲得核心技術(shù)，但必須同時(shí)在此基礎(chǔ)上進(jìn)一步創(chuàng)新，將引進(jìn)的技術(shù)轉(zhuǎn)換為生產(chǎn)力的同時(shí)，發(fā)揮后發(fā)優(yōu)勢(shì)和學(xué)習(xí)效應(yīng)，在技術(shù)研發(fā)上迎頭趕上。

        從創(chuàng)新的途徑來(lái)看，我國(guó)的國(guó)情要求制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新應(yīng)由政府部門牽頭負(fù)責(zé)，由企業(yè)、大學(xué)共同開發(fā)，集中優(yōu)勢(shì)有針對(duì)性地實(shí)施一系列專項(xiàng)項(xiàng)目，產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合攻關(guān)。針對(duì)未來(lái)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的需要，開展市場(chǎng)需求預(yù)測(cè)和技術(shù)預(yù)測(cè)，明確重點(diǎn)技術(shù)發(fā)展領(lǐng)域的關(guān)鍵技術(shù)和關(guān)系行業(yè)整體競(jìng)爭(zhēng)力的共性基礎(chǔ)技術(shù)的研究開發(fā)計(jì)劃及其目標(biāo)。政府扶持建立技術(shù)中心，大學(xué)承接高新技術(shù)項(xiàng)目，企業(yè)實(shí)現(xiàn)技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化，將科研成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力。

        （四）政府應(yīng)為技術(shù)創(chuàng)新創(chuàng)造良好的政策環(huán)境

        從美國(guó)政府的做法可以看出，政府在技術(shù)創(chuàng)新中起引導(dǎo)支持作用。例如：在相關(guān)計(jì)劃的管理方面，許多項(xiàng)目和研究中心都是政府根據(jù)國(guó)情和企業(yè)需求建立的，隸屬于政府的各個(gè)機(jī)構(gòu)，但具體管理政府則交給了大學(xué)、企業(yè)以及一些非營(yíng)利組織。所以，政府的職能是服務(wù)，而不是具體事務(wù)。政府要制訂一系列公平、公正的法令、法規(guī)，通過(guò)金融稅收等措施，營(yíng)造良好寬松的技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境條件。另外，政府職能部門要做好有關(guān)創(chuàng)新活動(dòng)的政策導(dǎo)向、咨詢和服務(wù)工作，積極推進(jìn)重大科技成果的轉(zhuǎn)化。再者，制定相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，為技術(shù)創(chuàng)新提供制度保障。

        強(qiáng)大的制造業(yè)是實(shí)現(xiàn)工業(yè)化和一國(guó)經(jīng)濟(jì)持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展的根本動(dòng)力。美國(guó)制造業(yè)重振雄風(fēng)的成功實(shí)踐充分證明，制造業(yè)是技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)，技術(shù)優(yōu)勢(shì)是實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)期穩(wěn)定發(fā)展的決定性因素，因此，發(fā)展制造業(yè)必須高度重視制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，只有這樣才能實(shí)現(xiàn)我國(guó)制造業(yè)由量到質(zhì)的根本轉(zhuǎn)變。