解析中國工程機械出口產(chǎn)品的“專利門楹”

中國加入WTO以來，國內(nèi)產(chǎn)品大量地進入全球市場參與國際競爭，具有國際較先進水平的壓路機、攤鋪機、平地機、推土機等都已經(jīng)開始向世界各國出口，部分企業(yè)也開始進行國際化經(jīng)營的策劃。近年來國內(nèi)出口遇到的知識產(chǎn)權(quán)問題逐漸增加，某些進口國依靠知識產(chǎn)權(quán)問題也來設(shè)置市場“門檻”障礙。本文就國內(nèi)其它制造業(yè)出口產(chǎn)品所遇到的“專利門檻”問題，結(jié)合工程機械行業(yè)的現(xiàn)狀，就產(chǎn)品出曰所應(yīng)注意的有關(guān)專利方面的問題加以說明，以期引起行業(yè)關(guān)注。

　　1 美國的“337條款”
　　美國的專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)的所有人遭遇侵權(quán)時，可以根據(jù)烏拉圭協(xié)議修訂過的“美國1930年海關(guān)法”第337條款的具體規(guī)定，向“美國國際貿(mào)易委員會” (USITC)遞交“申訴書”來保護自己的專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)、技術(shù)秘密等知識產(chǎn)權(quán)。所謂的“337條款”的內(nèi)容是:對“認為違反知識產(chǎn)權(quán)的侵權(quán)行為及其他形式的不公平競爭行為構(gòu)成作法貿(mào)易行為”進行制裁。
　　“337條款”執(zhí)行多年以來，為打擊20世紀70年代開始崛起的亞洲的新興工業(yè)國家起到了顯著效果，并保護了美國的市場。事情的發(fā)生客觀上與亞洲國家的知識產(chǎn)權(quán)法律不完善，對美國的知識產(chǎn)權(quán)法律了解不夠，又習(xí)慣于將模仿的技術(shù)產(chǎn)品出日到美國不無關(guān)系。當(dāng)然，主觀上也不能排除美國貿(mào)易保護主義的“有意刁難”。
　　上世紀70年代，日本將技術(shù)含量高的半導(dǎo)體等產(chǎn)品出日到美國，沖擊了美國的國內(nèi)市場，影響了美國的相關(guān)制造業(yè)，美國就用“337條款”設(shè)立門檻，阻止了日本的產(chǎn)品對美國市場的占領(lǐng)。80年代，臺灣將大量的電子產(chǎn)品等出口美國受阻，又是“337條款”再起作用。當(dāng)年，臺灣已經(jīng)取代了日本成為337案件的主要調(diào)查對象。至此，日本和臺灣向美國出口產(chǎn)品的企業(yè)都因為“337條款”而付出了高額的“學(xué)費”。近年來，中國大陸又在取代臺灣地區(qū)成為“337條款”調(diào)查案件數(shù)目最多的一方。
　　2003年1月~6月，“美國國際貿(mào)易委員會”(USITC)就“337條款”立案的11個案子中，涉及中國的有10個之多，與大陸有關(guān)的就有6件，有4件正在調(diào)查之中。其中涉及到機械行業(yè)的有:農(nóng)用拖拉機、割草機、農(nóng)用車輛。例如:2003年2月起根據(jù)“337條款”對中國農(nóng)機企業(yè)提出起訴的美國兩家公司分別是Deere & Company和NewHolland North America，前者指責(zé)中國生產(chǎn)的拖拉機將車身和車輪分別涂成綠色與黃色，而這些顏色正是該公司的商標(biāo)注冊顏色，中國在美國銷售的拖拉機是有意與該公司產(chǎn)品在市場上產(chǎn)生混淆；后者指責(zé)中國產(chǎn)品幾乎是對該公司產(chǎn)品的仿造。原告要求停止進口和停止在美國銷售中國的拖拉機。中國涉案企業(yè)分別是:江蘇省某公司、常州市某農(nóng)業(yè)機械集團、江西省某拖拉機公司和北京市某汽車公司。
　　“337條款”是保護美國市場的一個固定的法律，它比“反傾銷法”只是增加關(guān)稅來得更為嚴厲。第一，立案調(diào)查有時間限制；第二，不去應(yīng)訴或敗訴就意味著該企業(yè)的產(chǎn)品將永遠被“普遍排除”而失去在美國的市場。
　　“337條款”指明對美國進行不正當(dāng)貿(mào)易分為兩類：一是普通不正當(dāng)貿(mào)易，指進口到美國的產(chǎn)品在銷售過程中的不正當(dāng)競爭和不正當(dāng)行為；其二是與知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)的不正當(dāng)貿(mào)易，是指進口到美國的產(chǎn)品侵犯美國法律保護的專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)、不正當(dāng)競爭等知識產(chǎn)權(quán)。
　　“337條款”調(diào)查的一般程序是:申請方向USITC提交起訴書(或者還有臨時性禁令)申請，USITC根據(jù)審查結(jié)果在30天之內(nèi)(一般情況下)決定是否組建調(diào)查組立案調(diào)查。調(diào)查組成立后，向每位被告送達起訴狀和調(diào)查通知，確定結(jié)束調(diào)查的目標(biāo)日期: 一般337調(diào)查的時限是12個月，較為復(fù)雜的案件則可以延期6個月結(jié)束。

　　對引進國外技術(shù)開發(fā)的工程機械產(chǎn)品出口到美國市場時，一定要關(guān)注相關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)問題，看其是否與美國的有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)法律有抵觸，否則就會遇到高“專利門檻”。例如:對于發(fā)明專利，中國專利法采用的是“先申請制”，而美國專利法采用的是“先發(fā)明制”。中國的發(fā)明專利即便在優(yōu)先權(quán)期內(nèi)也不一定會被美國批準(zhǔn)。也就是說，在美國專利權(quán)沒批準(zhǔn)前，即便有中國專利在美國也不會保護，而且有可能還會在美國引發(fā)侵權(quán)問題。再就是美國的專利不全是在中國申請了專利，在中國不曾存在的專利權(quán)在美國可能就是專利。目前，全世界有一百多個國家和地區(qū)都實施專利制度，了解進口國的專利與所出口的產(chǎn)品技術(shù)之間的專利狀態(tài)是非常重要的。
　　2 專利的許可原則
　　美國法律規(guī)定，專利以及商標(biāo)的所有權(quán)人在遇到侵權(quán)時，可以向聯(lián)邦法院起訴，取得“禁止令”停止侵權(quán)人的侵權(quán)并獲得經(jīng)濟賠償。各國對進口機械產(chǎn)品所設(shè)立的專利保護的門檻不盡相同，但有一些國際公法所確定的荃本原則是一致的。主要有以下幾個方面：
　　權(quán)利用盡原則
　　專利產(chǎn)品經(jīng)銷售后，購買產(chǎn)品的他人對該產(chǎn)品的處理權(quán)(包括使用和再銷售)不用再經(jīng)過專利權(quán)人許可或者說專利權(quán)人無權(quán)過問。例如：購買DVD的用戶，在使用或出租機器時，不需要付任何費用。再例如：使用某專利技術(shù)的發(fā)動機出售后，經(jīng)組裝成工程機械主機再出售，一般地說也不構(gòu)成侵權(quán)。但注意一定要將原發(fā)動機的產(chǎn)品的銘牌保留在原機上，不可使購買工程機械主機的消費者認為發(fā)動機也是主機廠生產(chǎn)的產(chǎn)品，否則出現(xiàn)侵權(quán)糾紛時就要承擔(dān)法律連帶責(zé)任。例如：1996年，日本本田株式會社在廣州國際摩托車展覽會發(fā)現(xiàn)，國內(nèi)上海市某廠生產(chǎn)的摩托車的發(fā)動機的“起動減壓裝置”是該社的專利技術(shù)，遂向被告上海廠索賠、上海廠使用的發(fā)動機是浙江省某廠生產(chǎn)的，而給發(fā)動機配套的“起動減壓裝置”又是重慶市某廠生產(chǎn)的。由于被告上海廠將摩托車上的發(fā)動機的生產(chǎn)廠銘牌除去了，故日本本田株式會社向其索賠，并不連帶其他廠，法院判原告勝訴。
　　進口許可原則
　　由于專利權(quán)人在制定專利技術(shù)轉(zhuǎn)讓許可合同時，會有多種形式，可以是某國、某地區(qū)的一般限制性許可證轉(zhuǎn)讓，也可以是獨家許可轉(zhuǎn)讓等。在出口產(chǎn)品時定要了解清楚這方面的情況。例如：含有專利技術(shù)的某種DVD產(chǎn)品，限定的銷售地區(qū)是中國，若專利權(quán)人在美國也有許可生產(chǎn)同類產(chǎn)品的企業(yè)，則中國廠家一定不許將同類產(chǎn)品銷往美國。如果銷了，就違反了進口許可原則，就浸犯了專利權(quán)人在美國市場上的利益。如果一定要向美國出口則必須同專利權(quán)人談判新的許可合同。
　　出口許可原則
　　某些國外的專利技術(shù)由于國外的專利權(quán)人在中國并沒有提出專利權(quán)利保護申請，所以企業(yè)可以在國內(nèi)范圍免費使用該項專利技術(shù)，一般不構(gòu)成侵權(quán)。但是若將此類含有專利技術(shù)的產(chǎn)品出口時，一定要了解專利權(quán)人獲得保護專利權(quán)的國家和地區(qū)名單，如果出口的目的國在名單上，則定要經(jīng)過專利權(quán)人的許可，否則就違反了出口許可原則。例如：卡特公司申請了一個“垃圾壓實機的車輪保護裝置” (國際專利申請?zhí)?WO9936632)，其專利指定申請國中沒有中國，故該申請就不可能被授予中國的專利權(quán)，此專利技術(shù)可以在國內(nèi)無償使用。若某公司將采用該項專利技術(shù)的產(chǎn)品出口到美國、歐洲等有專利權(quán)保護的國家則一定要經(jīng)過專利權(quán)人的許可。若出口到朝鮮、蒙古等無該專利權(quán)保護的國家則不用經(jīng)過專利權(quán)人的許可。但是，第三國又將該產(chǎn)品出口到專利權(quán)人有專利權(quán)保護的國家和地區(qū)時，原出口國的企業(yè)有連帶責(zé)任。第三國不適用“權(quán)利用盡原則”的原因是原出口國的企業(yè)根本沒交專利費，也不具備合法使用和出口專利技術(shù)的條件。
　　3 結(jié)束語
　　在我國的工程機械行業(yè)產(chǎn)品的出口方面，目前尚沒有遇到“專利門檻”的阻礙，這主要是囚為我們出口的國家和地區(qū)大都還是發(fā)展中國家，專利法制尚不健全，經(jīng)濟發(fā)展不快，對產(chǎn)品的價格要求低，對產(chǎn)品品質(zhì)要求不很高等原因。但隨著國內(nèi)產(chǎn)品技術(shù)含量和產(chǎn)品質(zhì)量的進一步提高，國內(nèi)產(chǎn)品出口到發(fā)達國家和地區(qū)的機會越來越多。一個與產(chǎn)品的技術(shù)和質(zhì)量密切相關(guān)的專利技術(shù)間題就定會出現(xiàn)。
　　發(fā)達國家的有些專利技術(shù)并沒有在中國申請專利權(quán)保護，這是因為他們過去對中國市場的預(yù)測不夠準(zhǔn)確，低估了中國制造業(yè)的生產(chǎn)能力和產(chǎn)品的出口能量。發(fā)達國家的這些專利技術(shù)，在客觀上也給我們國內(nèi)企業(yè)提供了一次“免費的技術(shù)晚餐”，但是近年來，國外企業(yè)也紛紛調(diào)整其知識產(chǎn)權(quán)策略，一方面處心積慮地開始伸手向國內(nèi)企業(yè)索要“專利費”，據(jù)初步了解，目前國內(nèi)的涉外知識產(chǎn)權(quán)的賠償費已經(jīng)達到10億美元。另一方面爭先恐后地在國內(nèi)申請了成千上萬個專利，畫地為牢，布置了所謂的“專利網(wǎng)”，想坐收漁利。從DVD、數(shù)碼相機到拖拉機、摩托車先后都有了專利賠償先例。這種情況很有可能會迅速地擴展到工程機械行業(yè)來，故行業(yè)要“未雨綢繆”，千萬不可忽視這些所謂的“專利網(wǎng)”。
　　某種產(chǎn)品國際市場的銷售量在一定時期內(nèi)基本上是確定的，美國的“337條款”、“專利許可”等“專利門檻”也顯然是現(xiàn)實存在，但市場競爭的策略卻是瞬息萬變的。國際市場的竟?fàn)帟肋h存在，不依照我們的意志而發(fā)生轉(zhuǎn)移。中國制造的工程機械產(chǎn)品，在面向世界的國際化經(jīng)營策略中，只要做到“知彼知己”，跨過當(dāng)前這道“專利門檻”是容易的，走向世界市場是大有可能的。